|
8 U& g% g* P3 u1 J
原标题：券商分析师用“天干地支纪历”分析股市，监管怒批：不专业，不科学 来源：财联社 : g K; {/ c0 a+ q
财联社消息，江西证监局对国盛证券采取出具警示函措施，因在《天干地支在择时中的应用初探》研究报告事件中，国盛证券研究所研究员刘富兵私下交流外传研究报告的行为，反映了公司未对员工行为有效管控，未对研究人员的研究产品进行有效管理。
2 G3 u& C/ E4 ?: D 《天干地支在择时中的应用初探》研究报告事件持续发酵，引发市场热议，导致发生声誉风险，造成恶劣影响，反映出公司在应对该舆情事件的过程中，未对声誉风险进行有效识别与评估，未采取有效措施防范化解风险。江西证监局决定对国盛证券采取出具警示函的行政监管措施。 1 F! a8 {3 O7 l: Y( Z! g |; b
此前，江西证监局公告，经查，发现刘富兵制作并发布的《天干地支在择时中的应用初探》存在以下问题。 ; G! Z- O- b! d- |& y
一是制作的《天干地支在择时中的应用初探》PPT文件，实质构成研究报告，而未按法规要求制作，未向国盛证券申请入库、审核、发布，私下交流外传，导致该研究报告被媒体广泛转载，致使该报告事实上被发布；二是未经国盛证券审核，未进行登记、备案，将研究报告提供给特定第三方，未公平对待发布对象；三是利用天干地支纪历分析股票市场走势，研究方法不专业审慎，研究结论不客观科学。根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条的规定，江西证监局决定对刘富兵采取监管谈话的行政监管措施。 ( C7 M$ ]; ]; t2 Y- [. C. q4 \
" Z/ C3 Y. S3 G$ g) ^% f4 H$ K
& T q# k" t0 e; w) L" q
( }- [/ N) L8 K ~3 a2 c0 b% s5 d2 F. w0 K
& I+ t' r" w6 c' \
& t3 k: l$ \$ ]/ e2 T, c, a% L4 d9 W4 ]
7 r i( @2 }. J; l n
" r3 X' F+ Q, ~$ s1 L
& ~8 H8 y$ c g, M' @( g8 ?8 Y X. y7 H: Q# e% R
! I: w! a+ L( Q
G" f, D9 Y& b4 c3 ]: i! c( a0 z. f( [) y- ^8 }0 A# P+ |: `7 b
# M- i- L, {% {; U' v) g2 H& A# y' c3 R' H( X
) \+ C" d* w- R; Y3 v5 ?' y4 ]; w! N
e+ U! e* G5 R& t: y1 t) K2 B6 ^8 u1 y# ]: V0 D9 R
2 R! v" k7 l1 r4 P) P4 T, I/ S1 x/ H' F/ Y- }
" J4 o, q+ N' Q
& q3 b0 y Y+ ]& K* W( L2 O
) e( @, u+ D/ ^: \
! s" E9 Z# u1 A' U, P
1 J6 l; v( h( @0 }6 G
R# ]+ L& @ h2 |' v3 a& Q8 F# a5 }0 N/ s2 B" x1 D$ |
; u* \* {, q1 g4 X) L! ~! J7 z. @2 S1 i2 Z* w
, q, q! x; \+ G# T. f9 b 1 e* x, `; k, o5 W# Y
! z2 i$ M/ E7 E4 q/ w 海量资讯、精准解读，尽在新浪财经APP + C4 R! P( k4 {, |" [
( d# r+ M0 a2 b; N/ l4 _9 W
, h$ L; y: W1 t6 y1 c3 |
' M) r3 e' A+ W) M3 ?% e2 a6 _
+ f) I! c/ s# J' b
( T. r, V2 D) z7 V5 z( H6 Y: Q6 v2 x4 H2 {9 @6 p
* I, L# m- D/ E& o! B. d
0 E( E& k& R# j3 N2 d9 I
3 b2 K8 m. Q- w1 n) J
$ W7 H3 v& D& ~3 z* i" L1 r6 B R7 F8 d. C
_! r4 `$ h* j% H" k# j
$ Q0 b- V8 U2 E1 a* R) u! `! e2 n% ]+ K g: E q2 |
| 
