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原标题:券商分析师用“天干地支纪历”分析股市,监管怒批:不专业,不科学 来源:财联社
( g) Q; i/ j/ c# i3 P 财联社消息,江西证监局对国盛证券采取出具警示函措施,因在《天干地支在择时中的应用初探》研究报告事件中,国盛证券研究所研究员刘富兵私下交流外传研究报告的行为,反映了公司未对员工行为有效管控,未对研究人员的研究产品进行有效管理。 9 Y: o! t, r1 [! [: w) H
《天干地支在择时中的应用初探》研究报告事件持续发酵,引发市场热议,导致发生声誉风险,造成恶劣影响,反映出公司在应对该舆情事件的过程中,未对声誉风险进行有效识别与评估,未采取有效措施防范化解风险。江西证监局决定对国盛证券采取出具警示函的行政监管措施。
2 ?. @, c' a3 y$ b7 Z+ c0 F7 B' r 此前,江西证监局公告,经查,发现刘富兵制作并发布的《天干地支在择时中的应用初探》存在以下问题。
, p6 i0 O% @4 e5 x6 ^5 E8 s! s$ V 一是制作的《天干地支在择时中的应用初探》PPT文件,实质构成研究报告,而未按法规要求制作,未向国盛证券申请入库、审核、发布,私下交流外传,导致该研究报告被媒体广泛转载,致使该报告事实上被发布;二是未经国盛证券审核,未进行登记、备案,将研究报告提供给特定第三方,未公平对待发布对象;三是利用天干地支纪历分析股票市场走势,研究方法不专业审慎,研究结论不客观科学。根据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条的规定,江西证监局决定对刘富兵采取监管谈话的行政监管措施。 % q+ Q% U! p6 N3 B9 V' }+ |
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